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    三国全面战争操作指南:2019年证券从业资格考试金融市场基础知识仿真试卷(3)

    三国全面战争秘籍人口[ 2019年6月15日 ]

      一、选择题(共 50 题,每题 1 分,共 50 分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

      1.中央银行是银行的银行,是指中央银行( )。

      A.充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人

      B.监管商业银行与其他金融机构

      C.通过商业银行的货币创造调节货币供应量

      D.政府提供贷款

      2. 下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。

      A.人民币汇率上升

      B.宏观经济发展状况不佳

      C.央行宣布增发长期建设用国债

      D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

      3. LIBOR 指的是( )。

      A.美国联邦基金利率

      B.伦敦银行同业拆借利率

      C.香港银行同业拆借利率

      D.上海银行间同业拆放利率

      4. 在下列几种基金中,一般( )的年管理费率最低。

      A.货币基金

      B.债券基金

      C.股票基金

      D.认股权证基金

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      5 下列股票发行监管制度中,行政干预色彩最浓的是( )。

      A.审批制

      B.注册制

      C.备案制

      D.核准制

      6.按照金融资产到期期限,可以将金融市场划分为( )和( )。

      A.债券市场;权益市场

      B.一级市场;二级市场

      C.货币市场;资本市场

      D.证券市场;非证券金融市场

      7.下列选项中,标志着股票市场正式运作开始的事件是( )。

      A.1922 年,国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

      B.资本市场的初步建立

      C.2004 年,中国银行业监督委员会的成立

      D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

      8.货币市场作为中央银行执行货币市场的重要载体,也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所,其中,在货币市场中发挥主导作用的是( )。

      A.银行间同业拆借市场

      B.票据贴现市场

      C.银行间债券市场

      D.证券市场

      9.( )是商业银行业务活动的总括性反应。

      A.现金流量表

      B.资产负债表

      C.利润表

      D.所有者权益变动表

      10.证券市场融资活动是指( )之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。

      A.公司(企业)和个人投资者

      B.资金盈余单位和赤字单位

      C.证券发行单位和证券投资单位

      D.证券公司和普通投资者

      11. ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

      A.行政分配

      B.承购包销

      C.公开招标

      D.银行发售

      12.王某购买了 A 公司股票,由于做生意急需资金,王某将股票出售而非要求退股,不能要求退股体现了股票的( )特性。

      A.参与性

      B.风险性

      C.永久性

      D.流动性

      13.按照《企业年金基金管理办法》规定,企业年金投资范围不包括( )。

      A.银行存款

      B.外国政府债券

      C.国债

      D.企业(公司)债

      14.按照《中华人民共和国慈善法》规定,慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的,应当遵循的原则不包括( )。

      A.合法

      B.安全

      C.谨慎

      D.高效

      15. 自律性组织包括证券交易所和( )。

      A.证券信用评级机构

      B.证券公司

      C.证券业协会

      D.会计师事务所

      16.( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

      A.证券经纪业务

      B.证券投资咨询业务

      C.证券自营业务

      D.证券资产管理业务

      17.下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。

      A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

      B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

      C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

      D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

      18.证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于( )亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

      A.2;2;3

      B.2;3;3

      C.2;3;5

      D.2;5;5

      19.股票属于以下( )类型的证券。

      A.物权证券

      B.债权证券

      C.证权证券

      D.权证证券

      20.丙公司是家大型国有石油公司,2018 年 3 月,该公司投资 1 亿元入股甲公司,甲公司为国家扶持的专项高科技公司,成长迅速,则该丙公司的股份为( )。

      A.内资股

      B.国家股

      C.法人股

      D.政策股

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